【环球新视野】方正证券、华林证券员工因信息泄露 都遭监管警示
资本市场在监管持续强调信息安全的一个大环境中，发现仍然有券商公司的工作人员顶风作案，竟然有券商员工私
2023-05-20 12:07:06
【环球新视野】方正证券、华林证券员工因信息泄露 都遭监管警示
2023-05-20 12:07:06来源：股城网
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资本市场在监管持续强调信息安全的一个大环境中，发现仍然有券商公司的工作人员顶风作案，竟然有券商员工私自泄露监管调查的信息，而方正证券、华林证券的员工信息泄露的违规行为都遭到了监管的警示。
都遭监管警示北京时间5月15号湖南证监局也发布了最新的警示函，在警示函中表示经过仔细调查李丈身为方正证券公司的员工，在北京时间2022年的5月份到北京时间2022年的11月份期间，将自己通过公司内部系统查询所获到的投资者李某的账户详细信息泄露给他人，李丈这种行为就违反了证监会第26条的第10款，还有第12条的第5款相关规定。湖南证监局表示将会根据相关的法律法规，对李丈的这种私自泄露信息的行为出具警示函。
北京时间5月16号安徽证监局也发布了一期关于证券员工泄露信息的警示函，经过详细调查刘云鹏在担任华林证券员工期间，存在着利用自己职权之便私自泄露监管调查信息的行为。
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